证券公司分支机构监管规定 证券公司分公司业务内容详情

本文目录一览：

• 1、证券高管资格监管的细则
• 2、证券公司分支机构监管规定
• 3、证券公司服务部负责人的要求?
• 4、证券分支和营业部有什么区别
• 5、证券经纪业务管理办法

证券高管资格监管的细则

1、该办法主要针对商业银行、证券公司、信托公司、保险公司等金融机构的高管任职管理进行规范。

2、与“亲属”身份相关的约束性规定_ （一）短线交易限制主体：上市公司持股5%以上股东、董事、监事、高管，及其配偶、父母、子女。

3、高管任职资格应当经中国 *** 依法核准。第四条　高管人员应当遵守法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。第五条　中国 *** 依法对高管人员进行监督管理。

证券公司分支机构监管规定

1、根据《证券公司分支机构监管规定》，各证券公司设立分支机构需经过国家和地方金融监管部门批准。分支机构应当遵守法律、行政法规、规章制度，配备合格人员，执行总部公司制定的内部管理制度并接受上级监管部门的监管。

2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

3、之一条　为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。第二条　本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。

证券公司服务部负责人的要求?

1、需要。根据查询证券相关资料得知，证券营业部负责人需要有基金从业资格。任职要求：应具备大学本科及以上学历。具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、金融等工作经历。应具有证券从业资格。

2、券商营业部负责人协会从业年限要求为每三年至少强制离岗一次。根据查询相关资料显示，证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

3、关于证券公司IB业务专职人员的要求是这样规定的，证券公司总部应至少配备5名专职业务人员，开展介绍业务的证券营业部应至少配备2名专职业务人员。

4、一般情况下，在专业证书方面只要求证券从业资格证。营业部的主要收入来源于佣金，营业部的从业人员会直接面对大众、潜在客户及客户。各营业部的业务对接一般划归经纪业务总部管理，因此经纪业务总部的收入相对来说也更为稳定。

5、任职要求：专科及以上学历，有客户资源者优先；有市场营销或金融业从业经验；品德良好，无不良记录；有较强的沟通能力和客户开发能力。

证券分支和营业部有什么区别

1、组织层级不同、职能范围不同。组织层级：中信证券分公司是中信证券的下属分支机构，通常负责较大范围的业务管理和监督，而营业部是中信证券分公司下设的更小的单位，负责具体的业务操作和客户服务。

2、分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。

3、要看在这两个地方从事如方面具体的工作和业务。如果是以业务为主的工作，那么在分公司相对会比较轻松，在营业部则会压力大些；如果是从事行政管理方面的工作，则在营业部更能体现自身的价值，更能提升自己的综合能力。

4、证券子公司、分公司、营业部具体的区别在于：总公司是某某证券公司全国（将来可能是全世界）的领导机关，负责制定公司各种方针政策、经营策略。不进行具体的经营。子公司（分公司）负责每一个具体地区的经营业务管理。

5、分公司管理区域内的各个证券营业部，但不能直接经营证券营业部的业务，分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务；证券营业部从事证券经纪业务，是实际的营销部门。

证券经纪业务管理办法

1、《证券经纪业务管理办法》是中国 *** 发布的行业规定，于2017年正式实施。根据该办法，证券经纪人应当遵守法律法规、职业道德和行业标准，保护客户利益，履行信息披露等义务，并建立健全内部控制和风险管理体系。

2、一是加强分支机构管理。要求证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。

3、证券经纪业务管理办法主要是对证券经纪人员的管理方案。要求所有证券经纪人员须严格执行管理办法中所规定的要求，规范自己的行为，确保其服务质量，并维护行业声誉和市场地位。

4、法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

5、根据证券法的规定，证券公司办理经纪业务中应当按照以下方式管理客户的资金：1．客户开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

6、第四条　经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。